13 czerwca, 2025

Kara aż 1 200 000 PLN za emisję obligacji MPWiW

Janusz 28 marca, 2023 71

Komisja Nadzoru Finansowego 24 marca 2023 r. wydała decyzję ws. Prosper Capital Dom Maklerski SA („Dom Maklerski”)

I. ograniczającą zezwolenie Prosper Capital Dom Maklerski SA na prowadzenie działalności maklerskiej poprzez cofnięcie zezwolenia na przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz oferowanie instrumentów finansowych

II. nakładającą na Dom Maklerski karę pieniężną w wysokości 1 200 000 zł

za:

1) opracowanie, wdrożenie i stosowanie rozwiązań związanych z procesem wykonywania czynności rekomendowania lub oferowania instrumentów finansowych albo w inny sposób umożliwiających nabycie lub objęcie instrumentów finansowych przez grupę docelową, które nie zapewniają, że instrument finansowy i strategia dystrybucji są odpowiednie dla grupy docelowej, w okresie od 18 maja 2021 r. do 18 września 2022 r., co stanowiło naruszenie art. 83c ust. 1 ustawy o obrocie1 i art. 83b ust. 9 tej ustawy w związku z § 37 ust. 5 pkt 1, 2 i 6 w zw. z § 31 ust. 2 pkt 3 lit. b, pkt 4 lit. a, pkt 5, ust. 7 i 10, § 39 ust. 1, 5, 9 rozporządzenia Ministra Finansów2
2) kierowanie do klientów lub potencjalnych klientów informacji nierzetelnych, mogących budzić wątpliwości oraz mogących wprowadzać klientów lub potencjalnych klientów w błąd, w okresie od 21 września 2021 r. do 26 lipca 2022 r., co stanowiło naruszenie art. 83c ust. 2 ustawy o obrocie i art. 44 ust. 2 lit. b i e rozporządzenia delegowanego3.

Dom Maklerski w zakresie zarządzania produktowego:

a) nieprecyzyjnie i ogólnie określał grupy docelowe,
b) stosował wzór ankiety, której pytania nie pozwalały na zebranie informacji o kliencie, pozwalających na zakwalifikowanie do odpowiedniej dla tego klienta grupy docelowej,
c) oferował obligacje klientom spoza grupy docelowej dla tych instrumentów,
d) kierował do klientów lub potencjalnych klientów informacje nierzetelne, mogące wprowadzać w błąd poprzez brak zamieszczania w dokumentach marketingowo – informacyjnych kierowanych do klientów informacji o istotnych zagrożeniach lub specyficznych dla inwestowania w obligacje danego emitenta.

Model działalności Prosper Capital Dom Maklerski SA, we wskazanych obszarach, uniemożliwiał jego prawidłowe działanie, zgodne z wymogami prowadzenia działalności maklerskiej w zakresie oferowania instrumentów finansowych oraz działalności w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych. Taki tryb prowadzenia działalności pozwalał Domowi Maklerskiemu na proponowanie nabycia obligacji wśród klientów, którym dane obligacje nie powinny być zaoferowane, co było niezgodne z obowiązującymi przepisami, a przede wszystkim naruszało zasadę działania w najlepiej pojętym interesie klientów.

Prosper Capital Dom Maklerski SA prowadził działalność w sposób nierzetelny i nieprofesjonalny oraz w sposób niezgodny z najlepiej pojętym interesem klientów. Rzetelne i profesjonalne prowadzenie działalności maklerskiej, w tym zwłaszcza w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz oferowania instrumentów finansowych ma kluczowe znaczenie dla prawidłowego funkcjonowania rynku finansowego. Nabywcy instrumentów finansowych oferowanych przez firmy inwestycyjne inwestują swoje środki w zaufaniu do firm inwestycyjnych, do ich profesjonalizmu, sumienności oraz bezpieczeństwa całego procesu, których potwierdzeniem jest posiadanie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej.

Maksymalny wymiar kary w przypadku tego naruszenia wynosi 21 312 000 zł.

Źródło: https://www.knf.gov.pl/komunikacja/komunikaty?articleId=81628&p_id=18

More Stories

Kara 1 200 000 PLN. Prosper Capital chce upadłości

Janusz 26 lutego, 2024 11

Kara do 2 000 000 PLN za Skarbiec Palikota

Janusz 7 lutego, 2024 1

Suma wymaganych świadczeń 38 968 093,51 PLN

Janusz 14 września, 2023 1

71 thoughts on “Kara aż 1 200 000 PLN za emisję obligacji MPWiW”

  2. สัมผัสกับความสนุกที่ดีที่สุดที่เพื่อนๆ ของคุณจะไม่มีวันลืม เว็บไซต์ของเราช่วยให้คุณสลับจากเกมพนันสล็อตออนไลน์แบบเดิมไปสู่เกมพนันรูปแบบใหม่ได้ promax.ink

    Odpowiedz

  3. สมัครสมาชิกเพื่อร่วมสนุกกับเกมพนันออนไลน์บนเว็บไซต์ใหม่และเป็นที่นิยมของเรา สมัครสมาชิกเพื่อร่วมสนุกกับเกมพนันออนไลน์บนเว็บไซต์ใหม่และเป็นที่นิยมของเรา promax

    Odpowiedz

  4. สมัครสมาชิกเพื่อร่วมสนุกกับเกมพนันออนไลน์บนเว็บไซต์ของเรา คุณจะได้รับโบนัส 50% โปรโมชั่นพิเศษมากมาย และรูปแบบใหม่ของเกมพนันออนไลน์ check

    Odpowiedz

  5. สัมผัสประสบการณ์เกมพนันออนไลน์บนเว็บไซต์ของเรา สนุกสนานไปกับเกมพนันคุณภาพ เพลิดเพลินกับเกมคาสิโนออนไลน์ สล็อตออนไลน์

    Odpowiedz

  6. เล่นเกมพนันเพื่อรับเงินและรายได้พิเศษตอนนี้ด้วยการเล่นเกมคาสิโนออนไลน์ สล็อตออนไลน์ใหม่ล่าสุดที่ฮอตที่สุด slot

    Odpowiedz

  7. สัมผัสประสบการณ์เกมพนันสล็อตออนไลน์ที่ดีที่สุด PGSLOT สัมผัสประสบการณ์เกมพนันสล็อตออนไลน์ใหม่ล่าสุดที่ฮอตที่สุด click

    Odpowiedz

  8. here เกมพนันคาสิโนออนไลน์คุณภาพสูง เกมพนันคาสิโนออนไลน์อันดับ 1 สล็อตเงินจริง PGSLOT คุณสามารถเข้าร่วมเล่นเกมพนันบนเว็บไซต์ของเราบนมือถือของคุณโดยไม่ต้องดาวน์โหลดแอพพลิเคชั่นใดๆ

    Odpowiedz

  10. รองรับระบบการพนันคาสิโนออนไลน์ทุกรูปแบบ คุณสามารถเข้าร่วมเล่นเกมพนันจากเว็บไซต์ของเราได้ตลอดเวลาบนอุปกรณ์ใดก็ได้ที่มีการเชื่อมต่ออินเทอร์เน็ต website

    Odpowiedz

  11. สมัครสมาชิกตอนนี้และเล่นเกมพนันบนเว็บไซต์ของเรา PGSLOT สมัครสมาชิกตอนนี้และเล่นเกมคาสิโนออนไลน์บนเว็บไซต์คาสิโนออนไลน์ที่ดีที่สุด สล็อตเว็บตรง

    Odpowiedz

  12. Thank you for your sharing. I am worried that I lack creative ideas. It is your article that makes me full of hope. Thank you. But, I have a question, can you help me?

    Odpowiedz

Dodaj komentarz

Twój adres e-mail nie zostanie opublikowany. Wymagane pola są oznaczone *

Publikacje

PRZEPROSINY Z ARESZTU

Janusz 17 grudnia, 2024 208

PRAWOMOCNY WYROK PALIKOTA

Janusz 20 listopada, 2024 1113

Ujawniamy kulisy interesów Wojewódzkiego i Palikota!

Janusz 10 listopada, 2024 88

Dlaczego Kuba Wojewódzki nie siedzi razem z Palikotem?

Janusz 10 listopada, 2024 85

Zawiadomienie Janusza Palikota

Janusz 11 października, 2024 92